2019年辽宁证券投资顾问考试你必须知道的几件事儿！

发布时间：2019-07-20

证券从业资格考试划分为三个层级，分别为证券一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。专项考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。专项资格考试有三类，分别为：保荐人代表胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试。考生可选择报考一科，或者多科。但注册时只能选择一个岗位。

一、考试科目

证券投资顾问胜任能力考试科目为：证券投资顾问业务。

二、报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加证券投资顾问胜任能力资格考试考试。无其他条件要求。

三、考试报名

考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。考试报名费61元/科，通过网络在线京东支付平台缴费。

四、考试方式

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题（选择题40+组合型选择题80）。考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

五、成绩有效期

证券投资顾问胜任能力资格考试成绩合格后，考生应按要求完成中国证券业协会组织的相应业务培训。（具体培训安排以协会培训通知为准，未发通知前不需要培训。）

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（　　）。

A.获取利息
B.获取资本收益
C.调剂资金余缺
D.获取投资回报
答案：C
解析：
机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券将剩余资金投资于证券市场。
下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 有效边界是在证券组合可行域的基础上按照投资者的共同偏好规则确定的
Ⅱ 有效边界上的证券组合即是投资者的最优证券组合
Ⅲ 对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好
Ⅳ 有效边界上的不同组合按共同偏好规则不能区分优劣


A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会，投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。不同的投资者对期望收益率和风险的偏好有所区别，因而他们所选择的最佳组合将有所不同。
用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（ ）。

A.DA×VA×△R／（1+R）
B.-DA×VA／R×（1+R）
C.-DA×VA×△R／（1+R）
D.DA×VA／△R×（1+R）
答案：C
解析：
用DA表示总资产的加权平均久期，DL表示总负债的加权平均久期，VA表示总资产，VL表示总负债，R为市场利率，当市场利率变动时，资产和负债的变化可表示为：△VA=-[DA×VA×△R／（1+R）]，△VL=-[DL×VL×△R／（1+R）]。

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