2019年青海证券投资顾问考试你必须知道的几件事儿!

发布时间:2019-07-20


证券从业资格考试划分为三个层级,分别为证券一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。专项考试报名条件:一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。专项资格考试有三类,分别为:保荐人代表胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试。考生可选择报考一科,或者多科。但注册时只能选择一个岗位。

一、考试科目

证券投资顾问胜任能力考试科目为:证券投资顾问业务。

二、报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加证券投资顾问胜任能力资格考试考试。无其他条件要求。

三、考试报名

考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。考试报名费61/科,通过网络在线京东支付平台缴费。

四、考试方式

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题(选择题40+组合型选择题80)。考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

五、成绩有效期

证券投资顾问胜任能力资格考试成绩合格后,考生应按要求完成中国证券业协会组织的相应业务培训。(具体培训安排以协会培训通知为准,未发通知前不需要培训。)


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

借款人申请抵押贷款时,银行要对担保品做评估,下列关于对担保品做评估的说法,正确的是()。

Ⅰ.银行必须对担保品的价格与变现的难易度做评估,确保借款人违约时,处理抵押品后能够取回贷款余额

Ⅱ.银行会评估抵押物所在地城市,房贷是长期贷款,除了估计抵押品现有价值,还会估计未来的房价展望

Ⅲ.银行会评估抵押物的使用——自用、出租、空置;以违约的可能性排序,自用>出租>空置

Ⅳ.银行会评估借款人是否为担保品所有权人,借款人本身是担保品所有权人时,银行才会贷款

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
解析:
B
以违约的可能性排序,出租>空置>自用,故Ⅲ错误,选B

下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有( )。
Ⅰ.合格的抵(质)押品
Ⅱ.股票
Ⅲ.净额结算
Ⅳ.保证和信用衍生工具

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
解析:
信用风险缓释是指以某种手段,如运用合格的抵(质)押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

一般情况下,优先股票的股息率是(  )的,其持有者的股东权利受到一定限制。

A.随公司盈利变化而变化
B.浮动
C.不确定
D.固定
答案:D
解析:
优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

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