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单选题
以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买入某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买入某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ” 相关考题
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
考题
证券投资咨询机构的收入方式主要有（ ）。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告 D．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告
考题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C．是证券公司的正式员工D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
考题
关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
考题
下列属于证券投资咨询机构主要收人实现方式的有（ ）。
A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入
C.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
D.通过零售渠道向个人客户发送研究报告
考题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
考题
以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。
Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ．私下向客户建议买人某证券
Ⅲ．私下承诺客户投资保收益
Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
考题
证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。A、向基金等机构客户提供证券研究报告B、向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告C、向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告D、与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告
考题
证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。A、证券投资顾问B、证券研究报告C、证券经纪业务D、证券保荐业务
考题
证券经纪人从事的活动不包括（）。A、客户账户开户及客户资金存管B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
考题
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C、是证券公司的正式员工D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
考题
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B、泄露客户资料C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
考题
关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
考题
单选题以下证券经纪业务活动，错误的是（ ）。I.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.违背客户的委托Ⅳ.接受客户的全权委托A
I、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪人从事的活动不包括( )。A
客户账户开户及客户资金存管B
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C
向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息D
向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息
考题
单选题证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程A
①②③B
②③C
①②③④D
③④
考题
单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B
向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D
向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
考题
单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买入某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（ ）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。[2016年5月真题]A
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程B
向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D
向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
考题
单选题以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A
贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B
泄露客户资料C
向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
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