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单选题
证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。
A

向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B

向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

C

向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D

向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


参考答案

参考解析
解析: 证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》 第十三条禁止的行为外,也不得有以下行为: (1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与 客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在 相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执 业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客 户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及 与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介 材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行 为。
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考题 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。A、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

考题 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。()

考题 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A、代理权限B、代理期间C、执业地域D、代理范围

考题 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

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考题 单选题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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