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单选题
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是(  )。[2016年5月真题]
A

向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程

B

向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C

向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D

向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息


参考答案

参考解析
解析:
《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
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考题 关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D.证券经纪人应当接受证券公司的监督

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考题 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。()

考题 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A、代理权限B、代理期间C、执业地域D、代理范围

考题 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

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考题 证券经纪人在执业过程中,不得有()行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。A、在执业过程中索取或收受客户款项和财物B、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C、向客户充分提示证券投资的风险D、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

考题 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考题 多选题证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。A在执业过程中索取或收受客户款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

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考题 单选题证券经纪人在执业过程中,不得有()行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅱ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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