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单选题
关于证券经纪人,下列说法正确的是(  )。[2017年2月真题]
A

证券经纪人可以向客户承诺收益

B

证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

C

证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

D

证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


参考答案

参考解析
解析:
证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括:①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动;②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查;对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同;③证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。
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考题 关于证券经纪人,以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

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考题 单选题下列关于证券市场法律法规的说法,正确的是(  )。[2017年4月真题]A 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B 《证券投资基金法》属于法律C 《证券法》属于行政法规D 《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

考题 单选题下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有( )。Ⅰ.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则Ⅲ.合同内可以不明确代理期间Ⅳ.合同应该明确双方的权利义务A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

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考题 单选题证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同应当载明下列事项(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.证券经纪人的代理权限Ⅱ.证券经纪人的代理期间Ⅲ.证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ.证券经纪人的执业地域范围A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。A 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记

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考题 单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的是()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ