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单选题
证券经纪人可以从事的活动包括（  ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程
A

①②③

B

②③

C

①②③④

D

③④

参考答案

参考解析
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更多 “单选题证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程A ①②③B ②③C ①②③④D ③④” 相关考题
考题 证券公司在从事证券经纪业务时，不得向客户保证交易收益，但可以允诺赔偿客户的投资损失。（ ）
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考题 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
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考题 关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
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考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
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考题 经纪人的执业行为中，错误的是（）。A:向客户介绍证券公司的基本情况 B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C:为客户之间的融资提供担保 D:不得与客户约定分享投资收益
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考题 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。 Ⅰ．介绍业务委托关系 Ⅱ．解释期货交易流程 Ⅲ．承诺共担风险 Ⅳ．作获利保证A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ
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考题 下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务 B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户 C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务 D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务
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考题 以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ．私下向客户建议买人某证券 Ⅲ．私下承诺客户投资保收益 Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 证券公司是否可以向客户介绍资产管理计划的预期收益率？
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考题 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险
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考题 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）
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考题 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
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考题 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
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考题 证券经纪人从事的活动不包括（）。A、客户账户开户及客户资金存管B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
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考题 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C、是证券公司的正式员工D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
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考题 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A、代客户接收交易密码B、向客户提示风险C、代客户交存保证金D、利用客户交易编码进行期货交易
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考题 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。（）
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考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书
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考题 单选题证券经纪人从事的活动不包括( )。A 客户账户开户及客户资金存管B 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息D 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息
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考题 单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
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考题 单选题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（　　）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B代客户接收、保管或者修改交易密码C为客户从事期货交易提供融资或者担保D向客户充分揭示期货交易风险
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考题 单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（　　）。[2016年5月真题]A 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程B 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
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考题 单选题关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]A 证券经纪人可以向客户承诺收益B 证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C 证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D 证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动
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考题 单选题经纪人的执业行为中，错误的是（）。A 向客户介绍证券公司的基本情况B 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C 为客户之间的融资提供担保D 不得与客户约定分享投资收益
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考题 单选题下列经纪人的执业行为，错误的是（）。A 向客户介绍证券公司的基本情况B 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C 为客户之间的融资提供担保D 不得与客户约定分享投资收益
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考题 单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买入某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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