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单选题
以下证券经纪业务活动，错误的是（ ）。I.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.违背客户的委托Ⅳ.接受客户的全权委托
A
I、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
I、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题以下证券经纪业务活动，错误的是（ ）。I.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.违背客户的委托Ⅳ.接受客户的全权委托A I、ⅡB Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
考题
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C．是证券公司的正式员工D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
考题
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。A:违规向客户提供资金或有价证券
B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
考题
以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B:违规向客户提供资金或有价证券
C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
考题
关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。
Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ．私下向客户建议买人某证券
Ⅲ．私下承诺客户投资保收益
Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）A、与证券投资有关的信息B、证券公司自行制作的研究报告C、来源于其他机构的研究报告D、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
证券经纪人从事的活动不包括（）。A、客户账户开户及客户资金存管B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
考题
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C、是证券公司的正式员工D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
考题
单选题自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。A
代理客户买卖证券B
为营利而自己买卖证券C
为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D
可以向客户出借资金或证券
考题
单选题自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。[2014年11月真题]A
代理客户买卖证券B
为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务C
为盈利而自己买卖证券D
可以向客户出借资金或证券
考题
单选题证券经纪人从事的活动不包括( )。A
客户账户开户及客户资金存管B
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C
向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息D
向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息
考题
单选题证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程A
①②③B
②③C
①②③④D
③④
考题
单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B
向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D
向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
考题
单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买入某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券经纪业务营销人员不得（ ）。Ⅰ．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ．在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅳ．向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。[2016年5月真题]A
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程B
向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D
向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
考题
单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买入某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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