网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。

A．保密性

B．防火墙

C．条块管理

D．业务控制

参考答案

更多 “ 证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制 ” 相关考题
考题 证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度．A．保密性B．内部防火墙C．条块管理D．业务控制
查看答案
考题 证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突．（1分）A．经纪业务B．自营业务C．证券研究D．承销业务
查看答案
考题 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）A．人员B．信息C．账户D．资金
查看答案
考题 证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则
查看答案
考题 证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。A．经纪业务B．自营业务C．证券研究和证券投资咨询业务D．受托投资管理业务
查看答案
考题 防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。A．内部控制与业务管理B．内部控制与混和操作C．保护基金与内部控制D．内部控制与业务隔离
查看答案
考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A．信息隔离制度 B．业务隔离制度 C．跨墙管理制度 D．人员隔离制度
查看答案
考题 一般说来，货币资金的管理和控制应当遵循的原则与规定包括()A.严格岗位职责分工B.实行内部牵制制度C.建立健全内部审核制度D.实施定期轮岗制度
查看答案
考题 证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则B．风险隔离C．内部控制D．合规检查
查看答案
考题 在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（ ）。A．公开B．公正C．客观D．量化
查看答案
考题 证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（ ）。A．成本效益原则B．独立性原则C．有效性原则D．防火墙原则
查看答案
考题 投资银行部门应当遵循內部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。 A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 B.编制风险资本准备计算表 C.强化风险责任制 D.建立科学的发行人质量评价体系
查看答案
考题 证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。A:保密性 B:内部“防火墙” C:条块管理 D:业务控制
查看答案
考题 证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块管理D:业务控制
查看答案
考题 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户 B.风险控制 C.业务隔离 D.内部控制
查看答案
考题 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
查看答案
考题 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
查看答案
考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。 Ⅰ．公平 Ⅱ．公开 Ⅲ．公正 Ⅳ．自愿A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
查看答案
考题 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
查看答案
考题 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④
查看答案
考题 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。 Ⅰ．合规检查制度 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．风险隔离制度 Ⅳ．技术系统A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③⑤⑥
查看答案
考题 证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。 Ⅰ．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅲ
查看答案
考题 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的管理制度 ④股票质押率上限不得超过50％A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
查看答案
考题 证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A、保密性B、防火墙C、条块管理D、业务控制
查看答案
考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A 防火墙B 隔离墙C 隔离网D 隔离带
查看答案
考题 单选题证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷