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证券公司自营业务的内部控制包括(  )。
Ⅰ.建立防火墙制度
Ⅱ.建立独立的实时监控系统
Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析:证券公司自营业务的内部控制包括:①建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查;④建立独立的实时监控系统;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;⑦建立完备的业绩考核和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易

考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易

考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易

考题 自营业务的内部控制包括( )方面。A.自营业务决策管理B.自营业务运作管理C.自营业务的内部监督与检查D.自营投资时间管理

考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险

考题 根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。A.规模失控B.变相自营C.操纵市场D.决策失误E.内幕交易

考题 根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误E.投资失误

考题 证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确 ( )等方面。A. 自营业务决策制度B. 自营操作原则C. 自营的内部决策D. 自营的内部检查E. 自营的财务制度

考题 根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误

考题 证券公司自营业务内部控制的重点是()。A:规模失控和决策失误 B:超越授权 C:变相自营和账外自营 D:操纵市场和内幕交易

考题 证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制B:投资银行业务内部控制C:会计系统内部控制D:自营业务内部控制

考题 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( ) ①《证券公司风险控制指标管理办法》 ②.《证券公司内部控制指引》 ③《证券公司证券自营业务指引》 ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A:②④ B:①②③④ C:①②③ D:③④

考题 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险

考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤

考题 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务( )等的管理。 ①投资决策 ②资金 ③清算 ④账户A.②③④ B.①②④ C.①③ D.①②③④

考题 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

考题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C、提高自营业务运作的透明度D、建立完备的业绩考核和激励制度

考题 证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面( )。A、自营业务决策制度B、自营操作原则C、自营的内部决策D、自营的内部检查E、自营的财务制度

考题 单选题证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅢC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

考题 单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。A 证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度D 在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

考题 单选题证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务(  )等的管理。[2017年4月真题]Ⅰ.投资决策Ⅱ.资金Ⅲ.清算Ⅳ.账户A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.业务创新Ⅲ.自营业务Ⅳ.操作风险A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题证券公司自营业务的内部控制措施包括(  )。A自营账户由独立于自营业务的部门统一管理B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立自营账户审批和稽核制度D证券公司应建立独立的实时监控系统

考题 单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A ①②③④B ①②③⑤C ①②④⑤D ②③④⑤