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证券公司自营业务内部控制的重点是()。

A:规模失控和决策失误
B:超越授权
C:变相自营和账外自营
D:操纵市场和内幕交易

参考答案

参考解析
解析：证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易
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考题 证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（1分）A．规模失控和决策失误B．超越授权C．变相自营和账外自营D．操纵市场和内幕交易
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
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考题 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。A．规模失控B．变相自营C．操纵市场D．决策失误E．内幕交易
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考题 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。A． 自营业务决策制度B． 自营操作原则C． 自营的内部决策D． 自营的内部检查E． 自营的财务制度
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考题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误
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考题 证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制B:投资银行业务内部控制C:会计系统内部控制D:自营业务内部控制
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考题 除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ） ①《证券公司风险控制指标管理办法》 ②.《证券公司内部控制指引》 ③《证券公司证券自营业务指引》 ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④
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考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
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考题 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险
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考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
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考题 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。 ①投资决策 ②资金 ③清算 ④账户A.②③④ B.①②④ C.①③ D.①②③④
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考题 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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考题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　）。A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C、提高自营业务运作的透明度D、建立完备的业绩考核和激励制度
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考题 证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（　）。A、自营业务决策制度B、自营操作原则C、自营的内部决策D、自营的内部检查E、自营的财务制度
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考题 单选题证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅢC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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考题 单选题证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（　　）等的管理。[2017年4月真题]Ⅰ．投资决策Ⅱ．资金Ⅲ．清算Ⅳ．账户A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。Ⅰ．经纪业务Ⅱ．业务创新Ⅲ．自营业务Ⅳ．操作风险A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题证券公司自营业务的内部控制措施包括（　　）。A自营账户由独立于自营业务的部门统一管理B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立自营账户审批和稽核制度D证券公司应建立独立的实时监控系统
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考题 单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A ①②③④B ①②③⑤C ①②④⑤D ②③④⑤
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