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证券公司应遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
- A、保密性
- B、防火墙
- C、条块管理
- D、业务控制
参考答案
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考题
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全( )。
Ⅰ.合规检查制度
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.风险隔离制度
Ⅳ.技术系统A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括:()A、客户身份识别和风险等级划分制度B、信息隔离墙制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、客户身份资料和交易记录保存制度E、反洗钱保密制度和宣传培训制度
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制A
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅤB
Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ ⅣC
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅣD
ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A
防火墙B
隔离墙C
隔离网D
隔离带
考题
多选题证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括:()A客户身份识别和风险等级划分制度B信息隔离墙制度C大额交易和可疑交易报告制度D客户身份资料和交易记录保存制度E反洗钱保密制度和宣传培训制度
考题
问答题建立健全会计业务内部控制应遵循哪些原则?
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