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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )


参考答案

参考解析
解析:。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及 其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模 失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易

考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易

考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易

考题 证券公司自营业务内部控制的重点是( )。(1分)A.规模失控和决策失误B.超越授权C.变相自营和账外自营D.操纵市场和内幕交易

考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( )

考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险

考题 证券公司对业务创新应重点防范违法违规,规模失控、决策失误等风险。 ( )

考题 根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。A.规模失控B.变相自营C.操纵市场D.决策失误E.内幕交易

考题 根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误E.投资失误

考题 根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误

考题 证券公司自营业务的内部制度应重点防范()等风险。A:变相自营B:规模失控C:内幕交易D:决策失误

考题 证券公司自营业务内部控制的重点是()。A:规模失控和决策失误 B:超越授权 C:变相自营和账外自营 D:操纵市场和内幕交易

考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控B:账外自营C:内幕交易D:信用交易

考题 在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失 D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

考题 证券公司的自营业务合规风险包括( )。 Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控 A: Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ D: Ⅱ、Ⅲ

考题 下列选项中,说法正确的是( )。 A: 取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书 B: 参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试 C: 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。 保证金只能以标的证券充抵 D: 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,重点防范规模失控、决策失误、超越授权 、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

考题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

考题 下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。A、财务风险B、超越授权C、预算失控D、无资格执业

考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。A、挪用客户交易结算资金B、其他客户资产C、决策失误D、结算风险

考题 证券公司对业务创新应重点防范()等风险。A、违法违规B、规模失控C、预算失控D、决策失误

考题 单选题证券公司自营业务的内部制度应重点防范(  )等风险。[2014年6月真题]Ⅰ.变相自营Ⅱ.规模失控Ⅲ.内幕交易Ⅳ.决策失误A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题关于证券公司自营业务,下列说法正确的有(  )。A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险D证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度;采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险;防止自营业务与受托投资管理业务混合操作

考题 判断题证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。()A 对B 错

考题 单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题证券公司对业务创新应重点防范()等风险。A违法违规B规模失控C预算失控D决策失误