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证券公司自营业务的内部制度应重点防范()等风险。

A:变相自营
B:规模失控
C:内幕交易
D:决策失误

参考答案

参考解析
解析:证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易

考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易

考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易

考题 证券公司自营风险的防范应遵循两个原则,一是重点防范原则,二是综合防范原则。( )

考题 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

考题 证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险

考题 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为A.内部监察原则B.外部防范原则C.重点防范原则D.综合防范原则E.系统防范原则

考题 证券公司对业务创新应重点防范违法违规,规模失控、决策失误等风险。 ( )

考题 根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。A.规模失控B.变相自营C.操纵市场D.决策失误E.内幕交易

考题 根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误E.投资失误

考题 根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误

考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 ( )

考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )

考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控B:账外自营C:内幕交易D:信用交易

考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤

考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤

考题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。A、法律风险B、财务风险C、经营风险D、道德风险

考题 下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。A、财务风险B、超越授权C、预算失控D、无资格执业

考题 单选题证券公司自营业务的内部制度应重点防范(  )等风险。[2014年6月真题]Ⅰ.变相自营Ⅱ.规模失控Ⅲ.内幕交易Ⅳ.决策失误A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题关于证券公司自营业务,下列说法正确的有(  )。A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险D证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度;采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险;防止自营业务与受托投资管理业务混合操作

考题 单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。A 财务风险B 超越授权C 预算失控D 无资格执业

考题 单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A ①②③④B ①②③⑤C ①②④⑤D ②③④⑤