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证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
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考题
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有( )。A.挪用客户资产B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票B.将自营账户借给他人使用C.将自营业务和代理业务混合操作D.委托其他证券公司代为买卖证券
考题
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有( )。A.挪用客户资产B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有( )。A.内幕交易或操纵市场B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.挪用客户资金D.将资产管理业务和自营业务结合运作E.与客户签订利润协议
考题
证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
考题
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。A、挪用客户资产B、将资产管理业务与自营业务分开操作C、内幕交易或操纵市场D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
单选题证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A
①②③④B
①②③C
①③④D
①②④
考题
单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于证券自营业务禁止行为的是()。A
内幕交易B
专设自营账户C
操纵市场D
假借他人名义进行自营业务
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