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多选题
对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（　　）处罚。[2014年11月真题]
A

处5万元的罚款

B

处2万元罚款

C

警告并处1万元罚款

D

给予警告

参考答案

参考解析
解析：
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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考题 下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
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考题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。A.处5万元的罚款 B.处2万元的罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
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考题 判断题取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。（　　）[2010年6月真题]A 对B 错
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考题 多选题期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有( )。A经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D注册资本不低于8000万元人民币
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考题 单选题未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（　　）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]A 中国证监会B 期货保证金安全存管监控机构C 期货交易所D 期货交易业协会
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