网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。

A.处5万元的罚款
B.处2万元的罚款
C.警告并处1万元罚款
D.给予警告

参考答案

参考解析
解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
更多 “对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。A.处5万元的罚款 B.处2万元的罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告” 相关考题
考题 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，不一定要先参加期货从业资格考试。（ ）
查看答案
考题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员和取得期货投资咨询从业资格的业务人员最近1年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）
查看答案
考题 只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。（ ）
查看答案
考题 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）
查看答案
考题 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格（ ）。
查看答案
考题 （ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A、期货公司 B、中国证监会 C、财政部 D、中国证券监督管理委员会
查看答案
考题 下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。 A.处5万元的罚款 B.处2万元罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
查看答案
考题 以下说法错误的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
查看答案
考题 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（ ）。A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）
查看答案
考题 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。 A.期货公司高级管理人员任职资格条件 B.期货从业人员从事期货业务的监督管理 C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理 D.期货从业人员资格的申请
查看答案
考题 未取得从业资格。擅自从事期货业务的，中国证监会单处或者并处3万元以下罚款。（ ）
查看答案
考题 （ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A.期货公司 B.中国证监会 C.财政部 D.中国证券监督管理委员会
查看答案
考题 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（ ）。A.从业资格 B.执业资格 C.咨询资格 D.投资资格
查看答案
考题 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。 A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验 C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格 D.注册资本不低于8000万元人民币
查看答案
考题 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会仅责令改正。（ ）
查看答案
考题 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（ ）。A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验 C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格 D.注册资本不低于8000万元人民币
查看答案
考题 下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格 C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格 D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
查看答案
考题 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。A、从业资格B、执业资格C、咨询资格D、投资资格
查看答案
考题 单选题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。A 从业资格B 执业资格C 咨询资格D 投资资格
查看答案
考题 判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A 对B 错
查看答案
考题 单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D 申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
查看答案
考题 多选题期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有( )。A经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D注册资本不低于8000万元人民币
查看答案
考题 多选题对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（　　）处罚。[2014年11月真题]A处5万元的罚款B处2万元罚款C警告并处1万元罚款D给予警告
查看答案
热门标签
最新试卷