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任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（　）。[2009年9月真题]

  • A、吊销期货从业许可证
  • B、停业整顿
  • C、警告
  • D、罚款

参考答案

更多 “任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（　）。[2009年9月真题]A、吊销期货从业许可证B、停业整顿C、警告D、罚款” 相关考题
考题 下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货公司的设立
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考题 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）
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考题 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A、已被本机构聘用 B、品行端正，具有良好的职业道德 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
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考题 下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A、申请期货从业人员资格 B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C、期货从业人员从事期货业务 D、期货从业人员从事非期货业务
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考题 期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。
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考题 下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）A、期货公司 B、期货交易所的非期货公司结算会员 C、期货投资咨询机构 D、期货交易所的非期货公司会员
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考题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（ ）向中国期货业协会申请从业资格。A、地方期货协会 B、所在机构 C、中国证监会派出机构 D、个人
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考题 期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务，会被罚款。（ ）
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考题 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()
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考题 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格 B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格 C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格 D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格
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考题 下列哪些人员需要遵守《期货从业人员管理办法》（ ）A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务的 D.证券经纪人
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考题 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。 A.期货公司高级管理人员任职资格条件 B.期货从业人员从事期货业务的监督管理 C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理 D.期货从业人员资格的申请
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考题 机构可以任用无从业资格的人员从事期货业务。（ ）
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考题 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）
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考题 下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格 C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格 D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
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考题 机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
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考题 下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。A、申请期货从业人员资格B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C、期货从业人员从事期货业务D、期货从业人员从事非期货业务
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考题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）
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考题 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A、停业整顿B、罚款C、吊销期货业务许可证D、警告
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考题 多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（　　）。[2010年9月真题]A警告B吊销期货业务许可证C停业整顿D罚款
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考题 多选题下列（　　）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务
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考题 多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A停业整顿B罚款C吊销期货业务许可证D警告
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考题 判断题从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。（　　）[2010年9月真题]A 对B 错
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考题 多选题下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（ ）。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务
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考题 多选题下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务
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考题 判断题机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）A 对B 错
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考题 多选题任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（　）。[2009年9月真题]A吊销期货从业许可证B停业整顿C警告D罚款
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