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多选题
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（ ）。[2010年9月真题]
A
警告
B
吊销期货业务许可证
C
停业整顿
D
罚款
参考答案
参考解析
解析：
《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。《期货交易管理条例》第七十条规定的处罚措施有:责令改正、给予警告、没收违法所得、处以罚款、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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考题
在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格
考题
证券公司不得（ ）。 A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D.与期货公司公用经营场地
E
考题
《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。 A.期货公司高级管理人员任职资格条件
B.期货从业人员从事期货业务的监督管理
C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理
D.期货从业人员资格的申请
考题
下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
考题
单选题《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]A
中国证监会B
中国证监会及其派出机构C
中国期货业协会D
从事期货经营业务的机构
考题
多选题从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（ ）。[2010年9月真题]A期货交易所的非期货公司结算会员B从事外汇期货交易的商业银行C期货交易所的期货公司结算会员D期货投资咨询机构
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