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民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
- A、所有单位和员工
- B、高层
- C、部门总经理以上级别员工
- D、六级（含六级）以上员工
参考答案
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考题
民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长
考题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性
考题
合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）A、报总行法律与合规部审核B、报分行法律合规部门审核即可C、报对应的同级别法律合规部门审核即可D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本
考题
董事会决议如客户使用自有版本的，应包括平安银行参考版本的要素并写明同意在平安银行开立账户，且须提交（）审查。A、分行运营管理部B、分行零售风险管理部门C、总行法律合规部门D、分行法律合规部门
考题
以下关于制度规划，正确的是（）A、拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批B、总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划C、总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整D、总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送
考题
多选题以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）A检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案B检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案C分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案D分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
考题
单选题民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A
部门领导B
主管行长C
兼职合规经理D
行长
考题
单选题董事会决议如客户使用自有版本的，应包括平安银行参考版本的要素并写明同意在平安银行开立账户，且须提交（）审查。A
分行运营管理部B
分行零售风险管理部门C
总行法律合规部门D
分行法律合规部门
考题
单选题民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。A
所有单位和员工B
高层C
部门总经理以上级别员工D
六级（含六级）以上员工
考题
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A
拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C
监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D
以上3项都包括
考题
多选题涉恐名单核实过程中有疑问的，可以通过支行反洗钱岗向（）逐级报告，进行核实确认。A分行法律合规部B分行运营管理部C总行法律合规部D总行运营管理部
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