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下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
- A、A预警性
- B、B稳定性
- C、C建设性
- D、D独立性
参考答案
更多 “下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性” 相关考题
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
考题
民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长
考题
合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）A、报总行法律与合规部审核B、报分行法律合规部门审核即可C、报对应的同级别法律合规部门审核即可D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本
考题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。A、必要时咨询法律与合规部门B、必须获得法律与合规部门的意见C、毋需征询法律与合规部门的意见D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
考题
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。A、所有单位和员工B、高层C、部门总经理以上级别员工D、六级（含六级）以上员工
考题
表述错误的是（）。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，合同文本法律审查一般由签订机构法律与合规部门负责；合同签订机构为支行的，由（）负责。A、一级分行法律与合规部门B、二级分行法律与合规部门C、一级分行业务部门D、二级分行业务部门
考题
鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。A、分行投资银行部；分行合规部门B、分行授信管理部；分行风险管理部C、分行投资银行部；分行合规部门D、经营管理部门；分行合规部门
考题
单选题鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。A
分行投资银行部；分行合规部门B
分行授信管理部；分行风险管理部C
分行投资银行部；分行合规部门D
经营管理部门；分行合规部门
考题
多选题以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）A检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案B检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案C分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案D分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
考题
单选题民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A
部门领导B
主管行长C
兼职合规经理D
行长
考题
单选题民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。A
所有单位和员工B
高层C
部门总经理以上级别员工D
六级（含六级）以上员工
考题
单选题表述错误的是（）。A
法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B
规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C
法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D
法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
单选题根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。A
必要时咨询法律与合规部门B
必须获得法律与合规部门的意见C
毋需征询法律与合规部门的意见D
根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
考题
单选题基本授权程序（）A
下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发B
下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发C
下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发D
下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发
考题
单选题根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，合同文本法律审查一般由签订机构法律与合规部门负责；合同签订机构为支行的，由（）负责。A
一级分行法律与合规部门B
二级分行法律与合规部门C
一级分行业务部门D
二级分行业务部门
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