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单选题
根据全面合规原则()
A
合规只是法律与合规部的责任
B
合规只是风险管理部的责任
C
合规是风险条线的责任
D
合规是兴业银行所有员工的责任
参考答案
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解析:
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考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性B.合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的C.合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任D.合规人人有责要求各负其责
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
考题
民生银行所有员工都有权向其所在单位的()、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险,并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长
考题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是。A、必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定B、必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定C、合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D、在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定
考题
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。A、所有单位和员工B、高层C、部门总经理以上级别员工D、六级(含六级)以上员工
考题
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险报告D、合规风险监控
考题
下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。A、合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性B、合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的C、合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任D、合规人人有责要求各负其责
考题
单选题下列对合规风险管理描述不正确的是()。A
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。B
合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。C
合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。D
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
考题
单选题民生银行所有员工都有权向其所在单位的()、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险,并有权提出加强合规风险管理的建议A
部门领导B
主管行长C
兼职合规经理D
行长
考题
多选题根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()A合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险B分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任C全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责D合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
考题
多选题以下说法正确的是()A合规是商业银行所有员工的共同责任B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
单选题民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。A
所有单位和员工B
高层C
部门总经理以上级别员工D
六级(含六级)以上员工
考题
单选题关于合规管理表述正确的是()。A
合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B
合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C
合规管理不属于银行内部的风险管理活动D
合规管理与内部控制相互独立,没有联系
考题
单选题关于《商业银行合规风险管理指引》,下列叙述有误的一项是( )。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
单选题下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。A
合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性B
合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的C
合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任D
合规人人有责要求各负其责
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