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单选题
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
A
督促
B
监督
C
督导
D
督办
参考答案
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解析：
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考题
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号)，总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()此题为判断题(对，错)。
考题
按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()此题为判断题(对，错)。
考题
（ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告
考题
合规风险报告一般发生的情况不包括（ ）。A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
考题
民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长
考题
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A、监事会B、督察长C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部
考题
合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）
考题
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险报告D、合规风险监控
考题
（）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。A、法律/合规部门B、业务部门C、监管部门D、风险管理部门
考题
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
考题
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
多选题以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C支持合规部门的合规风险监测D实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
单选题关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。A
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
考题
单选题合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A
合规风险应对B
合规风险识别C
合规风险报告D
合规风险监控
考题
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A
拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C
监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D
以上3项都包括
考题
单选题以下说法错误的是（）。A
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
考题
多选题下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
考题
判断题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）A
对B
错
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