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1999年10月，A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明，在成立后的一年里，围绕该公司发生了如下情况： ①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资； ②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10％以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补； ③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急； ④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票； ⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。 A证券公司能同时从事经纪和自营业务吗？为什么？
参考答案
更多 “ 1999年10月，A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明，在成立后的一年里，围绕该公司发生了如下情况： ①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资； ②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10％以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补； ③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急； ④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票； ⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。 A证券公司能同时从事经纪和自营业务吗？为什么？” 相关考题
考题
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
考题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？()A:证券公司为客户融资
B:证券公司为客户融券
C:为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D:为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
考题
对证券公司客户交易结算账户管理的表述正确的有（ ）。A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年
C.在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
考题
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
考题
证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
考题
证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。A.向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
考题
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列（ ）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资
Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅰ、Ⅱ
D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券
考题
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
考题
1999年10月，A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明，在成立后的一年里，围绕该公司发生了如下情况：
①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资；
②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10％以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补；
③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急；
④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票；
⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。
A证券公司为某大户提供股票的行为是否合法？我国证券法对证券信用交易持什么态度？
考题
1999年10月，A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明，在成立后的一年里，围绕该公司发生了如下情况：
①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资；
②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10％以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补；
③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急；
④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票；
⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。
如何看待客户吴某的行为？
考题
1999年10月，A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明，在成立后的一年里，围绕该公司发生了如下情况：
①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资；
②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10％以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补；
③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急；
④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票；
⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。
对A证券公司抛售股票的行为应如何认定？
考题
下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
考题
在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代期货公司、客户收取期货保证金D、利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
考题
某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股B、向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票C、因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润D、挪用客户账户上的资金
考题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定？（）A、客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售D、甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）A证券公司为客户融资B证券公司为客户融券C为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
考题
多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
考题
问答题1999年10月，A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明，在成立后的一年里，围绕该公司发生了如下情况：
①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资；
②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10％以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补；
③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急；
④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票；
⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。
A证券公司能同时从事经纪和自营业务吗？为什么？
考题
单选题下列说法中，不正确的是（）。A
证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B
证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C
客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D
客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
考题
单选题证券公司有下列（ ）情形的，根据《证券法》规定进行处罚。[2017年6月真题]Ⅰ．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务Ⅱ．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ．证券公司委托证券经纪人招揽客户A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。[2010年11月真题]A
协助期货公司向客户提示风险B
为客户提供融资C
代客户下达平仓指令D
利用证券资金账户为客户追加期货保证金
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