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证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。

  • A、投资资金不足
  • B、在该证券公司从事证券交易不足半年
  • C、交易结算资金未纳入第三方存管
  • D、证券投资经验不足

参考答案

更多 “证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。A、投资资金不足B、在该证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、证券投资经验不足” 相关考题
考题 下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）
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考题 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。（ ）
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考题 未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）A．正确B．错误
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考题 客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（ ）
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考题 证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。 （ ）
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考题 未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）
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考题 以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保 B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务 C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出 D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
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考题 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()
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考题 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )
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考题 证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低B:从事证券交易的时间连续计算不足半年C:有风险承担能力D:投资风格稳健
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考题 下列说法中错误的有（ ）。 A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30% B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50% C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月 D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月
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考题 若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）
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考题 证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方（指证券公司）信息不包括()。A:法定代表人B:联系方式C:公司营业执照D:住所
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考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年 B:半年 C:2年 D:3个月
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考题 下列说法中正确的有（ ）。 A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同 B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同 C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券 D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券
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考题 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。 ①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％ ②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％ ③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％ ④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％A.①②③④ B.③④ C.①④ D.①②
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考题 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。 Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务 Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制 Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
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考题 融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行
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考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。A、2%B、3%C、4%D、5%
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考题 证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
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考题 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）
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考题 单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A 2、3B 2、4C 3、4D 2、3、4
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考题 单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
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