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擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下
参考答案
参考解析
解析：《证券投资基金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
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考题
违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施( )。Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下( )措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。A:没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
考题
非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。A、勒令停业整顿
B、撤销期货业务许可
C、予以取缔
D、予以警告
考题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C: 情节严重的，暂停其境外期货交易
D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
考题
未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
考题
自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以
下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业
资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ），并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告
B.责令改正
C.禁入市场
D.通报批评
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅳ
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。A、3；30B、10；30C、3；100D、10；100
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A、1；3B、1；5C、1；10D、2；10
考题
对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A、移交司法机关B、撤销期货业务许可C、勒令停业整顿D、暂停其境外期货交易
考题
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A
30万元以上60万元以下B
10万元以上100万元以下C
3万元以上10万元以下D
3万元以上30万元以下
考题
单选题《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》规定，未建立安全保护管理制度的，采取安全技术保护措施，由公安机关（），给予（），还可（）；在规定的限期内未改正的，对单位的主管负责人员和其他直接责任人员可（）A
责令限期改正警告没收违法所得并处罚款B
通报批评警告没收违法所得并处罚款C
通报批评拘留没收违法所得并处罚款D
责令限期改正警告没收违法所得并处拘留
考题
单选题未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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