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擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。
- A、3；30
- B、5；30
- C、3；50
- D、5；50
参考答案
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考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可
B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
考题
基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。A.3；30
B.5；30
C.3；50
D.5；50
考题
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A、10
B、7
C、5
D、3
考题
违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ），并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告
B.责令改正
C.禁入市场
D.通报批评
考题
关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
考题
下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚
③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款A.②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。A、3；30B、10；30C、3；100D、10；100
考题
基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A、3；30B、5；30C、3；50D、5；50
考题
单选题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的（）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取市场禁入措施Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅳ.上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该项行为的，其所应受到的罚款数额多于直接负责所应受到的罚款数额A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A
3B
5C
10D
30
考题
单选题单位触犯擅自发行股票债券罪的处罚为（ ）。A
仅对单位判处罚金B
仅对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C
对单位判处罚金，或者对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役D
对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
考题
单选题机关、单位委托（）从事涉密业务的，由对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。A
未经保密审查的单位B
经保密审查的单位C
未经保密检查的单位
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