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自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以
下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业
资格
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以
下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业
资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违
法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万
元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务
许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元
以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万
元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务
许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元
以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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考题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
考题
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A．投资品种的选择B．投资规模的控制C．投资时机的把握D．自营库存变动的控制
考题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C：自营业务和投资管理业务可以一起操作
D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
考题
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10
B.30
C.50
D.60
考题
(2019年)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
考题
在证券自营业务中，不得（ ）。
Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ.以他人名义开立自营账户
Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（ ）。
Ⅰ．投资决策执行情况
Ⅱ．自营资产质量
Ⅲ．自营盈亏情况
Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。A、自营股票规模不得超过净资本的100%B、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%C、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D、违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
考题
证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A、10万元以上20万元以下B、20万元以上30万元以下C、10万元以上30万元以下D、20万元
考题
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A
Ⅰ.ⅣB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列说法中错误的是（ ）。A
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B
董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C
自营业务部门为自营业务的执行机构D
自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B
董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C
自营业务部门为自营业务的执行机构D
自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
考题
单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A
20B
30C
50D
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