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违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
参考答案
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考题
证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。A、责令改正，并处以警告、罚款B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务C、责令停业整顿，并处以警告、罚款D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
考题
银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（ ）。A.限制资产转让B.拘留肇事的董事或监事C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
考题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下
C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下
考题
违反有关规定经商办企业，买卖股票或者进行其他证券投资，情节严重的：（ ）。A、违反廉洁纪律，给予严重警告处分
B、违反廉洁纪律，给予撤销党内职务或留党察看处分
C、违反廉洁纪律，给予开除党籍处分
D、违反廉洁纪律，给予警告处分
考题
按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，（ ），并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.给予警告；20
B.撤销证券从业资格；10
C.责令改正；20
D.给予警告；10
考题
对未按规定向允许药品进口的口岸所在地的药监部门登记备案已获进口注册证书的药品将（）A、撤销进口药品注册证书B、给予警告，责令限期改正，逾期不改的撤销进口药品注册证书C、给予警告、责令改正D、给予经济处罚E、在规定期限内不改的，将撤销进口药品注册证书
考题
用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，劳动行政部门应当采取的措施是（）。A、责令改正并给予通报批评B、责令改正并给予警告C、责令改正，情节严重的给予警告D、责令改正并给予罚款
考题
用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门（）；给劳动者造成损害的，依法承担赔偿责任。A、责令改正，情节严重的给予警告B、给予警告C、责令改正D、责令改正并给予警告
考题
银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（）。A、限制资产转让B、拘留肇事的董事或监事C、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利D、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
考题
单选题用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门（）；给劳动者造成损害的，依法承担赔偿责任。A
责令改正，给予警告B
责令改正C
责令改正，情节严重的给予警告D
给予警告
考题
单选题用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门（）；给劳动者造成损害的，依法承担赔偿责任A
责令改正并给予警告B
责令改正C
责令改正，情节严重的给予警告D
给予警告
考题
单选题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以的罚款是（）A
买卖证券等值以下B
3万元以上30万元以下C
30万元以下D
3万元以上
考题
判断题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
判断题依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定期限内，不得买卖。（ ）A
对B
错
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