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单选题
根据《公司法》，应当设立独立董事的公司是（ ）。
A
有限责任公司
B
国有独资公司
C
一人公司
D
上市公司
参考答案
参考解析
解析：
上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。《公司法》第一百二十二条规定，上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。《公司法》第一百二十二条规定，上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
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多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
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多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（ ）。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度B未按照规定对职工进行反洗钱培训C未按照规定建立反洗钱报告制度D未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
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多选题公司监事会或监事应履行的合规管理职责有（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C公司章程规定的其他合规管理职责D发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
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多选题根据《信托法》的规定，下列关于受益人放弃信托受益权的说法中正确的有（ ）。A受益人不能放弃信托受益权B全体受益人放弃信托受益权的，信托终止C部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权由其他受益人享有D部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权由委托人享有
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单选题在破产程序中，债权人会议未能依法通过管理人的财产分配方案时，由人民法院裁定。根据企业破产法的规定，有权对该裁定提出复议的债权人是（ ）。A
占全部债权总额1/2以上的债权人B
占无财产担保债权总额1/2以上的债权人C
占全部债权人人数1/2以上的债权人D
占全部债权人人数2/3以上的债权人
考题
多选题首次公开发行股票并上市发行人不得有下列情形（ ）。A最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态B最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章D本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见F严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
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多选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券C证券公司对客户资料负有保密义务D除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
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多选题根据《信托法》的规定，设立信托后，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形有（ ）。A受益人对委托人有重大侵权行为B经受益人同意C经受托人同意D受益人对其他共同受益人有重大侵权行为
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多选题下列关于网下配售说法正确的有（ ）。A首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以进行网下配售B对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同C公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者D安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例
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多选题下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。A公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B公司一旦选定经营范围，就不得变更C公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准D公司营业执照上应当载明公司的经营范围
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多选题以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是（ ）。A审议批准合规管理的基本制度B建立与合规负责人的直接沟通机制C建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D审议批准年度合规报告
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多选题下列关于证券公司流动性覆盖率计算表的规定，说法正确的是（ ）。A利率互换及外汇衍生品期末金额按照名义价值总额填列B国债期货及债券远期期末金额按照名义价值总额填列C股指期货期末金额按照名义价值余额填列D融资类业务资金流出指未清偿融资融券业务下的融出资金、未清偿约定购回及未清偿股票质押式回购
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单选题下列选项中，说法不正确的是（ ）。A
公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出B
发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权D
公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
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单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（ ）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。A
30%B
15%C
10%D
5%
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单选题下列关于证券经营机构从事证券自营业务的说法不正确的是（ ）。A
证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充B
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途C
证券公司自营业务由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D
自营业务应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，应对授权过程作书面记录
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多选题下列关于利用未公开信息交易罪犯罪客观方面说法正确的有（ ）。A行为人利用了因职务便利获取的未公开信息B行为人利用了因职务便利获取的公开信息C行为人违反规定，从事与未公开信息相关的证券交易活动D构成本罪须达到“情节严重”的程度
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多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，行政清理组可以对债务进行个别清偿的情形包括（ ）。A因行政清理组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务B为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬C为维持业务正常进行而应当支付的社会保险费用D按约定偿还银行借款
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单选题关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A
投资者可以采取其他合法方式收购上市公司B
投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C
投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D
投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
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