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多选题
以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是( )。
A
审议批准合规管理的基本制度
B
建立与合规负责人的直接沟通机制
C
建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D
审议批准年度合规报告
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定,证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(一)审议批准合规管理的基本制度;(二)审议批准年度合规报告;(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(四)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;(五)建立与合规负责人的直接沟通机制;(六)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;(七)公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于高级管理人员的职责。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定,证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(一)审议批准合规管理的基本制度;(二)审议批准年度合规报告;(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(四)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;(五)建立与合规负责人的直接沟通机制;(六)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;(七)公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于高级管理人员的职责。
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考题
以下关于QDII基金说法错误的是()。A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责D.QDII基金由境内托管人负责托管业务
考题
(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是( )。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理
C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解
考题
证券基金机构监管部该履行的职责不包括( )。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.监督检查基金信息的披露情况
D.对证监局的基金监管工作进行督促检查
考题
在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利,并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训,并取得资格证书。
A、交易所的董事会秘书资格
B、证监会的董事会秘书资格
C、交易所的证券事务代表资格
D、证监会的证券事务代表资格
考题
以下不属于高级管理层的职责的是()。
A.执行董事会决策
B.监督董事会及其成员履行内部控制职责
C.根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
考题
单选题根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是( )。A审议批准合规管理的基本制度B建立与合规负责人的直接沟通机制C建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D审议批准年度合规报告
考题
单选题关于QDII基金,以下说法错误的是( )。A
境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责B
QDII基金由境内托管人负责托管业务C
可委托境外证券服务机构代理买卖证券D
可委托境外投资顾问进行境外证券投资
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多选题下列关于合规负责人,说法正确的有( )。A证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的,无须提前通知合规负责人B合规负责人根据履行职责需要,有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明,向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况C合规负责人认为必要时,可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作,费用由公司承担D合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议,查阅、复制有关文件、资料
考题
单选题以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有()。 Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.办理基金备案 Ⅲ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅳ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是( )。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人应当审查,并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当直接向中国证监会相关派出机构报告
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多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是( )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
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单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法,正确的是( )。Ⅰ.证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策Ⅱ.证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ.证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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