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题目内容 (请给出正确答案)
多选题
以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是(  )。
A

审议批准合规管理的基本制度

B

建立与合规负责人的直接沟通机制

C

建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D

审议批准年度合规报告


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定,证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(一)审议批准合规管理的基本制度;(二)审议批准年度合规报告;(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(四)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;(五)建立与合规负责人的直接沟通机制;(六)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;(七)公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于高级管理人员的职责。
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考题 (2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是( )。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理 C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则 D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

考题 证券基金机构监管部该履行的职责不包括( )。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 C.监督检查基金信息的披露情况 D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

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考题 以下属于证券经营机构传统业务的是()。A.证券承销业务 B.私募发行 C.基金管理 D.风险基金

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考题 以下不属于高级管理层的职责的是()。 A.执行董事会决策 B.监督董事会及其成员履行内部控制职责 C.根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施 D.建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行

考题 以下属于证券经营机构传统业务的是()。A、证券承销业务B、私募发行C、基金管理D、风险基金

考题 未设董事会的银行业金融机构,应当由()履行董事会的有关案防工作职责。A、经营决策机构B、行长C、总经理D、合规委员会

考题 未设董事会的银行业金融机构,应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责.

考题 未设立董事会的国有商业银行,应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关市场风险管理职责。

考题 未设董事会的银行业金融机构,应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关操作风险管理职责。

考题 单选题根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题以下属于证券经营机构传统业务的是()。A 证券承销业务B 私募发行C 基金管理D 风险基金

考题 判断题未设董事会的银行业金融机构,应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责.A 对B 错

考题 多选题以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是(  )。A审议批准合规管理的基本制度B建立与合规负责人的直接沟通机制C建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D审议批准年度合规报告

考题 单选题关于QDII基金,以下说法错误的是( )。A 境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责B QDII基金由境内托管人负责托管业务C 可委托境外证券服务机构代理买卖证券D 可委托境外投资顾问进行境外证券投资

考题 多选题下列关于合规负责人,说法正确的有(  )。A证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的,无须提前通知合规负责人B合规负责人根据履行职责需要,有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明,向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况C合规负责人认为必要时,可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作,费用由公司承担D合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议,查阅、复制有关文件、资料

考题 判断题未设立董事会的国有商业银行,应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关市场风险管理职责。A 对B 错

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考题 判断题拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。()A 对B 错

考题 单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法,正确的是(  )。Ⅰ.证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策Ⅱ.证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ.证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ