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多选题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（ ）。
A
未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B
未按照规定对职工进行反洗钱培训
C
未按照规定建立反洗钱报告制度
D
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
参考答案
参考解析
解析：
《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
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考题
金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()
A.未按照规定配备反洗钱专岗的B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
考题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的( )行为会受到行政处分。A．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私B．未按照规定建立反洗钱内部控制制度C．未按照规定对职工进行反洗钱培训D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
考题
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
考题
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施D.对工作人员进行反洗钱培训E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
考题
以下涉及到责令期限改正的行为有()
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定履行 客户身份识别义务的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
考题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。A．未按照规定对职工进行反洗钱培训B．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私C．未按照规定建立洗钱内部控制制度D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
考题
金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按照规定履行客户身份识别义务D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
考题
金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。A.未按照规定对职工进行反洗钱培训B.违反保密规定，泄露有关信息C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
考题
金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款()A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按照规定履行客户身份识别义务D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
考题
金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的B、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
考题
金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、按照规定对职工进行反洗钱培训的
考题
金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
考题
金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、未按照规定履行客户身份识别义务D、未按照规定对职工进行反洗钱培训
考题
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、必须设立反洗钱专门机构D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
考题
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施D、对工作人员进行反洗钱培训E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
考题
金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、未按照规定履行客户身份识别义务D、未按照规定对职工进行反洗钱培训
考题
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构有（）行为且情节严重的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构C、未按照规定对职工进行反洗钱培训D、未按照规定履行客户身份识别义务
考题
金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。A、建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、按照规定建立客户身份识别制度D、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度F、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A、健全反洗钱内控制度B、建立客户身份识别制度C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
多选题下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）A金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。B金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。C未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。D金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
考题
多选题金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。A建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C按照规定建立客户身份识别制度D按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度E按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度F按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
多选题金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的B违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的C未按照规定对职工进行反洗钱培训的D未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度B按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度C按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度D按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
多选题按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C制定反洗钱内部操作规程和控制措施D对工作人员进行反洗钱培训E金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
考题
多选题按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C必须设立反洗钱专门机构D金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
考题
多选题按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C未按照规定对职工进行反洗钱培训的D未按照规定履行客户身份识别义务的
考题
多选题金融机构在下列违法行为中，哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）A未按照规定建立反洗钱内部控制制度。B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的。C未按照规定对职工进行反洗钱培训。D与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生。
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（ ）。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度B未按照规定对职工进行反洗钱培训C未按照规定建立反洗钱报告制度D未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
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