2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-03-13)

发布时间：2021-03-13

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以（）为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。【选择题】

A.当前交易数据

B.历史交易数据

C.内部交易数据

D.公开可得交易数据

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

2、根据投资者的行为主体不同，可以把投资者分为（）。Ⅰ.公司Ⅱ.金融机构Ⅲ.个人投资者  Ⅳ.机构投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据投资者的行为主体不同，可以把投资者分为个人投资者和机构投资者（Ⅲ项和Ⅳ项正确）。个人投资者为自然人，指从事证券买卖的居民；一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者。它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。

3、下列指标中，不能反映企业偿付长期债务能力的是（）。【选择题】

A.利息保障倍数

B.速动比率

C.有形资产净值债务率

D.资产负债率

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：反映企业偿付长期债务能力的指标有资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、利息保障倍数等。速动比率反映的是公司的变现能力。

4、损失厌恶反映了人们的风险偏好并不是一致的，当渉及的是（）时，人们表现为风险厌恶；当涉及的是（）时，人们则表现为风险寻求。【选择题】

A.收益；损失

B.收益；收益

C.损失；收益

D.损失；损失

正确答案:A

答案解析:选项A正确：损失厌恶反映了人们的风险偏好并不是一致的，当涉及的是收益时，人们表现为风险厌恶；当涉及的是损失时，人们则表现为风险寻求。

5、行为资产定价模型（BAPM）是谢弗林和斯塔曼在（）年挑战资本资产定价模型的基础上提出来的。【选择题】

A.1992

B.1993

C.1994

D.1984

正确答案:C

答案解析:选项C正确：行为资产定价模型（BAPM）是谢弗林和斯塔曼在1994年挑战资本资产定价模型的基础上提出来的。

6、根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的收益以E（r）和风险系数β之间呈线性关系，反映这种线性关系的在以E（r）为纵坐标，β为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。【选择题】

A.压力线

B.证券市场线

C.支持线

D.资本市场线

正确答案:B

答案解析:选项B正确：无论是单个证券还是证券组合，均可将其系数作为风险的合理测定，其期望收益与由系数测定的系统风险之间存在线性关系。这个关系在以E（r）为纵坐标、β为横坐标的坐标系中代表一条直线，这条直线被称为证券市场线。

7、艾略特波浪理论中所运用到的数字都来自（）。【选择题】

A.周期理论

B.黄金分割数

C.圆周率规律

D.斐波那奇数列

正确答案:D

答案解析:选项Ｄ正确：艾略特波浪理论中所用到的数字2、3、 5、8、13、21、34……都来自斐波那奇数列。这个数列是数学上很著名的数列，它有很多特殊的性质，是波浪理论的数学基础。

8、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。Ⅰ. 编辑阶段Ⅱ. 调查阶段Ⅲ. 评价阶段Ⅳ. 决策阶段【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，即编辑阶段和评价阶段（Ⅰ项、Ⅲ项正确）。

9、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。Ⅰ．加强人员管理Ⅱ．切实维护客户合法权益Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，加强合规管理（Ⅰ项错误），健全内部控制（Ⅳ项正确），防范利益冲突（Ⅲ项正确），切实维护客户合法权益（Ⅱ项正确）。

10、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，说法正确的是（）。Ⅰ. 应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ. 不得为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.应当首先保障股东权益【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（Ⅰ项正确）；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益（Ⅱ项正确）；不得为特定客户利益损害其他客户利益（Ⅲ项正确）。应当首先保障客户利益（Ⅳ项错误）。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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