2021年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2021-12-18)

发布时间：2021-12-18

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金业协会的职责包括（）。Ⅰ. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益Ⅱ. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅲ. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅳ. 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。

2、《私募投资基金募集行为管理办法》是由（）制定。【单选题】

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》由中国基金业协会制定

3、私募基金的募集对象包括（ ）。Ⅰ.政府引导基金、银行保险等金融机构的基金Ⅱ.国企、民企、上市公司的闲置资金Ⅲ. 民间富豪个人的闲置资金Ⅳ. 各类母基金、社保基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:私募股权投资资金的募集对象主要如下：（1）政府引导基金、各类母基金、社保基金、银行保险等金融机构的基金；（2）国企、民企、上市公司的闲置资金；（3）民间富豪个人的闲置资金。

4、按照（）和（）的规定，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。Ⅰ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅲ.《证券投资基金法》Ⅳ.《证券投资基金销售管理办法》【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

5、下列说法不正确的是（）【单选题】

A.申请机构的名称和经营范围中含有“基金管理”

B.申请机构的名称和经营范围中含有“投资管理”

C.申请机构的名称和经营范围中含有“资产管理”

D.申请机构的名称和经营范围中含有“保证收益”

正确答案:D

答案解析:申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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