2022年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2022-01-05)

发布时间：2022-01-05

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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于风险揭示书内容下列说法正确的是（）。【单选题】

A.私募基金的一般风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等

B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

C.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等

D.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书

正确答案:C

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定了风险揭示的内容，风险揭示书的内容包括但不限于：（1）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等；（2）私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等；（3）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。D项属于《私募投资基金募集行为管理办法》的内容

2、以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中，所具备条件说法正确的有（）。Ⅰ. 具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定的其他条件【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：（1）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；（2）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；（3）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；（4）中国证监会规定的其他条件。

3、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。【单选题】

A.15个

B.20个

C.25个

D.30个

正确答案:B

答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

4、基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送的材料有（）。Ⅰ. 中国证监会统一印制的申请表Ⅱ. 学历、学位证明复印件Ⅲ. 身份证复印件Ⅳ. 基金从业资格考试证明复印件Ⅴ. 拟聘任单位对申请人的推荐意见【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》第二章规定了从业资格的取得方式及维持有效性的条件。基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）学历、学位证明复印件；（3）身份证复印件；（4）基金从业资格考试证明复印件；（5）拟聘任单位对申请人的推荐意见；（6）中国证监会要求报送的其他材料。

5、以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中，所具备条件说法错误的是（）。【单选题】

A.具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历

B.有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩

C.拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事一年以上基金业务或三年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有一年以上银行工作经历

D.中国证监会规定的其他条件

正确答案:C

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：（1）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；（2）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；（3）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；（4）中国证监会规定的其他条件。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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