2021年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2021-12-09)

发布时间：2021-12-09

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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、管理人应当指定（）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。【单选题】

A.至少1名

B.至少2名

C.2名

D.1名

正确答案:A

答案解析:选项A正确：管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

2、关于适度监管原则，错误的说法是（  ）。【单选题】

A.股权投资基金实行适度监管原则。

B.基金管理人和基金进行前置审批，基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

C.除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。

D.充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。因此B错误。

3、关于股权投资基金实行的适度监管原则，下列表述正确的是（）。【单选题】

A.在市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批

B.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，由基金托管人托管

C.在信息披露环节，所有事项都由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定

D.在行业自律环节，充分发挥证券行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理

正确答案:B

答案解析:A项，在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查； C项，在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定；D项，在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

4、以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是（  ）。【单选题】

A.基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B.并计算投资者人数

C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者

D.基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并计算投资者人数。（选项AB正确）投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，（选项C正确）且基金份额受让后投资者人数应当仍然符合相关法律规定的特定数量。（选项D错误）

5、有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表（） 表决权的股东通过。【单选题】

A.1/3以上

B.半数以上

C.2/3以上

D.全部

正确答案:C

答案解析:有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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