2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-21)

发布时间：2022-03-21

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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。【单选题】

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公正原则的定义。公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。是监管机构对监管对象的监管；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。

2、对基金管理公司的市场准入监管不包括以下（）选项。【单选题】

A.基金管理公司设立分支机构的审核

B.基金管理公司重大事项变更的审核

C.基金管理公司的治理监管

D.基金管理公司的设立审核

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

3、审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。【单选题】

A.变现能力

B.营运能力

C.盈利能力

D.清偿能力

正确答案:D

答案解析:审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管。

4、下列不属于担任基金托管人条件的是（ ）。【单选题】

A.设有专门的基金托管部门

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.有安全保管基金财产的条件

D.可不设营业场所

正确答案:D

答案解析:担任基金托管人，应当具有下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定。（2）设有专门的基金托管部门。（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（4）有安全保管基金财产的条件。（5）有安全高效的清算、交割系统。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

5、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。【单选题】

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B.净资产不低于1000万元的单位

C.个人的金融资产不低于200万元

D.最近3年个人年均收入不低于50万元

正确答案:C

答案解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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