2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-07)

发布时间：2020-01-07

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。【选择题】

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：AD项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

1、关于全国股份转让系统在公司监管方面的规定，包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，关于全国股份转让系统在公司监管方面的规定包括：

1、下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券业协会许可，取得证券投资咨询业务资格

B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务

C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

1、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

1、下列不属于证券自营业务特点的是（）。【选择题】

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券自营业务的特点包括：（1）自主性；（2）风险性（选项A属于）；（3）收益性（选项B属于）；（4）专业性；（5）保密性（选项C属于）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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