2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-07-11)

发布时间：2021-07-11

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【选择题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.认定为不适当人选

D.行政拘留

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

2、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。【选择题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

3、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：（1）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；（2）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；（3）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；（4）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；（5）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；（6）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；（7）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

4、保荐机构法定代表人和（）应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.内核负责人

D.保荐业务负责人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

5、行业机构在（）方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。Ⅰ.发展模式Ⅱ.价值取向Ⅲ.业务理念Ⅳ.防范风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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