2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-02-05)

发布时间：2020-02-05

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（  ）。【选择题】

A.3年

B.7年

C.5年

D.10年

正确答案:C

答案解析:证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

2、下列说法错误的是（）【选择题】

A.资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品

B.权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%

C.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%

D.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

3、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（  ）不得就该股票发布证券研究报告。【选择题】

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

正确答案:D

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

4、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力（B错误），不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

5、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：

（1）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因；

（2）自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告；

（3）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况；

（4）中国证监会要求的其他事项。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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