2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-05-04)

发布时间：2020-05-04

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（）内向中国基金业协会报告。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国基金业协会报告。

2、依法设立的公司的成立日期为（）。【选择题】

A.公司营业执照签发日期

B.公司申请设立登记日期

C.公司足额缴纳出资额日期

D.公司章程制定日期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

3、非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的（）。【选择题】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。

4、某合伙企业解散时，在如何确定清算人的问题上，合伙人甲、乙、丙、丁各执一词。下列各合伙人的主张中，不符合合伙企业法律制度规定的有（）。Ⅰ.甲：由我们4人共同担任清算人Ⅱ.乙：我是大家一致同意的企业事务执行人，只能由我担任清算人Ⅲ.丙：建议从我们4人中推选一人担任清算人Ⅳ.丁：合伙企业清算不允许由合伙人担任，因此建议请一名注册会计师来担任清算人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

5、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。Ⅰ.评估机构的独立性        Ⅱ.评估假设前提的合理性Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性  Ⅳ.评估定价的公允性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对评估机构的独立性（Ⅰ项正确）、评估假设前提的合理性（Ⅱ项正确）、评估方法与评估目的的相关性（Ⅲ项正确）以及评估定价的公允性（Ⅳ项正确）发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。

6、期货合约是（）统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。【选择题】

A.期货交易所

B.期货市场

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。

7、全面风险管理要求管理的风险包括（）。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.操作风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

8、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（  ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。【选择题】

A.诚实信用、忠实客户利益

B.客观公正、诚实信用

C.客观公正、守法合规

D.客观公平、诚实信用

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

10、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（Ⅰ、Ⅲ项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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