2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-04-04)

发布时间：2021-04-04

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。【选择题】

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

2、下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券账户开立的非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式Ⅱ.现场开户方式适用于机构和自然人Ⅲ.见证开户方式适用于机构和自然人Ⅳ.网上开户方式适用于机构和自然人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：Ⅳ项， 网上开户是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于自然人。

3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

4、首次公开发行股票，网下投资者应（）。Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则Ⅲ.具备良好的定价能力Ⅳ.具备丰富的投资经验【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力（Ⅲ、Ⅳ项正确），应当接受中国证券业协会的自律管理（Ⅰ项正确），遵守中国证券业协会的自律规则（Ⅱ项正确）。

5、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）。【选择题】

A.新设分立

B.创设分立

C.派生分立

D.吸收分立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格；派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。

6、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。【选择题】

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

7、我国的证券法法律体系以（）为核心。【选择题】

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《公司登记管理条例》

D.《保险法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国的证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

8、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

9、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。【选择题】

A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

10、证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。【选择题】

A.季度

B.年度

C.月度

D.半月度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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