2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-01-01)

发布时间：2022-01-01

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.400

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

2、非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是（）。【选择题】

A.基金的运作方式

B.基金承担的有关费用

C.基金财产交收方式

D.基金收益分配原则、执行方式

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；（2）基金的运作方式；（选项A属于）（3）基金的出资方式、数额和认缴期限；（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制；（5）基金收益分配原则、执行方式；（选项D属于）（6）基金承担的有关费用；（选项B属于）（7）基金信息提供的内容、方式；（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；（10）基金财产清算方式以及当事人约定的其他事项。（选项C不属于）

3、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《中华人民共和国企业破产法》属于法律。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》（选项B不符合题意）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》（选项C不符合题意）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（选项D不符合题意）。

4、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。Ⅰ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利Ⅱ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托， 代为行使存托凭证持有人的各项权利Ⅲ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼Ⅳ.存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制：（1）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭 证，依法行使存托凭证持有人的各项权利；（2）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托， 代为行使存托凭证持有人的各项权利；（3）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼；（4）存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解。

5、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人数Ⅱ.资产规模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份额认购金额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（Ⅰ项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅱ、Ⅲ项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ项正确）。

6、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。 Ⅰ.必须恪守诚信原则Ⅱ.提供充分合理的依据 Ⅲ.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考Ⅳ.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则（Ⅰ正确），提供充分合理的依据（Ⅱ正确），并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考（Ⅲ正确），不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺（Ⅳ正确）。

7、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。【选择题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

8、证券公司应当在代销合同签署后（），向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

9、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。【选择题】

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（2）知情程度和态度；（B属于）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（A属于）（4）专业背景；（C属于）（5）其他影响责任认定的情况。

10、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码Ⅱ.向结算公司提交网络申请Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：（1）登录网站www.chinaclear.cn；（2）输入网上用户名、密码及附加码；（3）点击“投票表决”下的“网上行权”；（4）浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；（5）进行投票。（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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