2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-01-10)

发布时间：2022-01-10

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。【选择题】

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

2、证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：Ⅰ项的正确表述应该为：经营证券经纪业务已满3年。

3、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（Ⅰ错误）

4、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施Ⅳ.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项A正确：考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。主要内容包括：（1）建立投资指令审核制度；（Ⅰ包括）（2）执行公平的交易分配制度，公平对待客户；（Ⅱ包括）（3）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（Ⅲ包括）（4）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（Ⅳ包括）

5、自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》（Ⅰ正确），并提交客户本人证券账户卡及复印件（Ⅱ正确）、本人有效身份证明文件及复印件（Ⅲ正确）、发证机关出具的有关变更证明及复印件（Ⅳ正确）(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

6、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误  Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误（Ⅰ项正确）、超越授权、变相自营、账外自营（Ⅱ项正确）、操纵市场、内幕交易（Ⅲ项正确）等的风险。信用交易是被允许的。

7、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则；中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

8、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。【选择题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

9、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【选择题】

A.1到5倍

B.50万元以上500万元以下

C.1到3倍

D.10万元以上50万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十二条　保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

10、担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（  ），不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。【选择题】

A.10日内

B.15日内

C.40日内

D.30日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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