2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-10-19)

发布时间：2020-10-19

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列关于回购交易说法错误的是（）。【选择题】

A.是质押贷款的一种，通常用于政府债券

B.未来买回价格高于现在出售价格，投资者从价格差中获益

C.最长不超过几个月，是一种超短期金融工具，具有短期融资属性

D.结合了远期交易和期货交易的特点

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：从运作方式上看，回购交易结合了现货和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

2、连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交Ⅳ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（Ⅳ正确）（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（Ⅰ正确）（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

3、下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：（1）全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；（Ⅱ正确）（2）余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（Ⅲ正确）Ⅳ项，中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》的规定，取消了面值总额的规定，最新规定为：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

4、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。Ⅰ.证券公司全资拥有的期货公司 Ⅱ.证券公司控股的期货公司Ⅲ.与证券公司被同一机构控制的期货公司 Ⅳ.与证券公司无业务往来的公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司只能接受其全资拥有（Ⅰ正确）或控股的（Ⅱ正确）、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务（Ⅲ正确），不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

5、关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.1986-1993年，证券市场和证券业务处于发展的初级阶段Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1980-1991年，证券市场和证券业务处于发展的初级阶段，证券经营机构数量较少，业务范围狭窄。在这一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小，证券经营机构大是银行和信托投资公司下设的证券业务部门。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有_家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

正确答案：AB
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

某股票价格指数按相对法编制，选择A、B、C三种股票为样本股，样本股基期价格分别为5.00元、8.OO元和4.00元，某计算日的股价分别为9.50元、19.OO元和8.20元，设基期指数为1000点，该日股价指数是（ ）。

A．2106.69

B．2208.93

C．2108.33

D．2159.86

正确答案：C
相对法又称平均法，就是先计算各样本股票指数，再求算术平均数。本题中，股价指数为1000×（9.5/5+19/8+8.2/4）/3=2108.333。

关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是( )。

A．2人以上

B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

正确答案：C
50.C【解析】我国《公司法》规定，有限责任公司的股东人数在2人以上50人以下。

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