2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-01-08)

发布时间：2021-01-08

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可以分为（）。Ⅰ.直接融资Ⅱ.间接融资Ⅲ.债务性融资Ⅳ.权益性融资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可以分为直接融资和间接融资两种基本方式。

2、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。【选择题】

A.0.2

B.0.3

C.0.4

D.0.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

3、办理转托管需注意的有（）。Ⅰ.转托管证券T+1日到账，投资者可在转入证券商处委托卖出Ⅱ.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取Ⅲ.配股权证不允许转托管Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外券商处【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：办理转托管需要注意以下问题：（1）转托管只有深市有，沪市没有转托管问题；（2）由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理；（3）转托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择其中部分股票或同股票中的部分股票；（4）投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单；（5）转托管证券T+1日（即次一交易日）到账，投资者可在转入证券商处委托卖出；（Ⅰ正确）（6）权益派发日转托管的，红股和红利再原托管券商处领取；（Ⅱ正确）（7）配股权证不允许转托管；（Ⅲ正确）（8）通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员；（9）境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处；（Ⅳ正确）（10）投资者的转托管不成功（转出券商接到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。

4、金融危机的具体表现包括（）。Ⅰ.金融资产价格大幅下跌Ⅱ.金融机构大规模倒闭或濒临倒闭Ⅲ.股市或债市暴跌Ⅳ.某上市公司股票急剧下跌【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融危机指的是金融资产、金融机构或金融市场的危机，具体表现为金融资产价格大幅下跌（Ⅰ正确）、金融机构大规模倒闭、濒临倒闭（Ⅱ正确）或某个金融市场如股市或债市暴跌（Ⅲ正确）等。

5、可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格做调整。Ⅰ.股票增发 Ⅱ.股价上升 Ⅲ.股票下降 Ⅳ.股票送股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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