2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-08-15)

发布时间：2020-08-15

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.30

B.50

C.60

D.70

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准；变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。

2、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人员诚信信息管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：（1）从业人员的资格管理，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等；（Ⅰ项正确）（2）后续职业培训；（Ⅱ项正确）（3）制定从业人员的行为准则和道德规范；（Ⅲ项正确）（4）从业人员诚信信息管理。（Ⅳ项正确）

3、下列关于优先股与普通股的区别，说法正确的是（）。Ⅰ.普通股股东可以全面参与公司的经营管理，优先股股东一般不参与公司的日常经营管理Ⅱ.普通股股东不能要求退股，优先股股东可依约将股票回售给公司Ⅲ.普通股股东的股息收益并不固定，优先股的股息收益一般是固定的Ⅳ.相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：优先股和普通股的区别如下：第一，普通股股东可以全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理，一般情况下不参与股东大会投票，但在某些特殊情况下，例如，公司决定发行新的优先股，优先股股东才有投票权。同时，为了保护优先股股东利益，如果公司在约定的时间内未按规定支付股息，优先股股东按约定恢复表决权；如果公司支付了所欠股息，已恢复的优先股表决权终止；第二，相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权；第三，普通股股东的股息收益并不固定，既取决于公司当年盈利状况，还要看当年具体的分配政策，很有可能公司决定当年不分配。而优先股的股息收益一般是固定的，尤其对于具有强制分红条款的优先股而言，只要公司有利润可以分配，就应当按照约定的数额向优先股股东支付；第四，普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小；第五，普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司。

4、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）。【选择题】

A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度

B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能

C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源

D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能；选项A说法错误：传统风险观仅仅关注损失的可能性，是单向测度；选项C说法错误：在现代金融风险分析中，风险既是损失的来源，也是盈利的来源；选项D说法错误：基于波动性定义下的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。

5、绝对估值法就是（）。【选择题】

A.现金流贴现法

B.股权自由现金流贴现法

C.红利贴现法

D.企业自由现金流贴现法

正确答案:A

答案解析:选项A正确：绝对估值法的基本原理在于：假设价值来源于未来流入的现金流，将这一系列现金流以一定比率贴现到现在，再进行加总就得到了相应价值。因此，绝对估值法也就是现金流贴现法。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

以下不缴纳营业税的是（ ）。

A．受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入

B．贷款服务机构取得的服务费收入

C．受托机构取得的信托报酬

D．菲金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入

正确答案：D

拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（ ），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

A．2个工作日内向证券交易所书面说明

B．3个工作日内向中国证监会书面说明

C．3个工作日内向证券交易所书面说明

D．2个工作日内向中国证监会书面说明

正确答案：D
要熟悉该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股意向书作出修改或进行补充披露。

股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（ ）

正确答案：B
考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。

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