2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-08-14)
发布时间:2020-08-14
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。【选择题】
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券登记结算公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织,但属于行业内部自发的自律组织只能是证券业协会。
2、下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是()。Ⅰ.保险公司Ⅱ.为住户服务的非营利机构Ⅲ.养老基金Ⅳ.证券交易商【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务,但没有被列入存款吸收机构的公司,包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。
3、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试结果,制定有效的(),确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。【选择题】
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应急计划
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试结果,制定有效的风险应急计划,确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
4、下列属于压力测试原则的是()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.实践性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.前瞻性原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司在进行压力测试,应当遵循以下原则:全面性原则;实践性原则;审慎性原则;前瞻性原则。
5、现货交易的特征是()。【选择题】
A.反向交易,平仓了结
B.一手交钱,一手交货
C.一对一交易方式
D.交易事项可协商
正确答案:B
答案解析:选项B正确:现货交易的特征是“一手交钱,一手交货”,即以现款买现货方式进行交易。远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
在我国现阶段,信用评级不是证券发行上市必备的条件。 ( )
国家发改委自受理企业债券发行申请之日起,应在( )作出核准或者不予核准的决定。 A.15天内 B.30天内 C.3个月内 D.40天内
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第三节,P305。
我国《公司法》规定,股东大会一年召开( )次年会。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定
股东大会是股东公司的权力机构,股东大会应当每年召开一次年会,必要时也可召开临时股东大会。
外国投资者股权并购的,除国家另有规定外,对并购后所设外商投资企业应按照( )比例确定投资总额的上限.
A.注册资本在500万美元以下的,投资总额不得超过注册资本的10/7
B.注册资本在210万美元以下的,投资总额不得超过注册资本的10/7
C.注册资本在210万 ~ 500万美元的,投资总额不得超过注册资本的2.5倍
D.注册资本在210万 ~ 500万美元的,投资总额不得超过注册资本的2倍
108. BD【解析】本题考察了股权并购投资总额上限的设定。外国投资者股权并购的,除国家另有规定外,对并购后所设外商投资企业应按照以下比例确定投资总额的上限:①注册资本在210万美元以下的,投资总额不得超过注册资本的10/7;②注册资本在210万~500万美元的,投资总额不得超过注册资本的2倍;③注册资本在500万~ 1200万美元的,投资总额不得超过注册资本的2.5倍;④注册资本在1200万美元以上的,投资总额不得超过注册资本的3倍。
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