2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-05-04)

发布时间：2021-05-04

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于对话报价的说法正确的是（）。Ⅰ.对话报价是讨价还价过程的开始Ⅱ.对话报价的要素比公开报价多Ⅲ.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价Ⅳ.对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。对话报价是讨价还价的开始（Ⅰ正确），其要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素（Ⅱ正确）。第Ⅲ项，公开报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价；第Ⅳ项，对话报价是指交易过程中向特定交易成员的交易员所做的报价。

2、附认股权证的公司债券的购买者可以（）。【选择题】

A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.按事后规定的条件在公司新发债券时享有优先购买权

D.按事后规定的条件在公司增发债券时享有优先购买权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。

3、我国债券市场的主体部分是（）。【选择题】

A.固定收益债券市场

B.全国银行间债券市场

C.交易所市场

D.企业债市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

4、会计师事务所申请证券资格应当依法成立（）年以上。【选择题】

A.5

B.4

C.3

D.6

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照调整后的《通知规定》，会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：（1）依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算；（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一；（3）注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁；（4）净资产不少于500万元；（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元；（6）上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入；（7）至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上；（8）不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

5、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。【选择题】

A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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