2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-04-05)

发布时间：2020-04-05

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）认为风险是指经济行为主体所面临的，以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性。【选择题】

A.弗兰克·奈特

B.马科维茨

C.小阿瑟·威廉姆斯

D.凯恩斯

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在弗兰克·奈特看来，所谓风险是指“经济行为主体所面临的，以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性”。20世纪50年代以来，尤其是美国经济学家马科维茨提出“均值一方差理论”以来，金融学家和经济学家不断加深对风险的理解，但是，目前金融学文献对“金融风险”并没有统一的定义。

2、

投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由（）组成。

Ⅰ.证券公司经纪佣金

Ⅱ.证券交易所手续费

Ⅲ.证券登记结算费

Ⅳ.证券交易监管费

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金（Ⅰ正确）、证券交易所手续费（Ⅱ正确）及证券交易监管费（Ⅳ正确）等组成。

3、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

4、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。【选择题】

A.政府债券

B.金融债券

C.信誉卓著的大公司发行的公司债券

D.一般公司发行的公司债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：一般来说，政府债券无须提供担保，因为政府掌握国家资源，可以征税，所以政府债券安全性最高；金融债券大多数也可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用；公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。但少数大公司经营良好，信誉卓著，也发行信用公司债券。

5、

我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。

Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

Ⅳ.组织、监督证券交易

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：我国《证券交易所管理办法》规定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，证券交易所的职能还包括：

（1）对会员进行监管；

（2）对上市公司进行监管；

（3）设立证券登记结算机构；

（4）管理和公布市场信息；

（5）中国证监会许可的其他职能。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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